合同能源管理是运用市场经济手段促进社会节能减排，提高能源效率的一种节能服务机制。具体是指节能服务公司（以写简称“ESCO”）与用能单位签订节能服务合同，依据合同为用能单位提供节能诊断、融资、设计、采购、改造施工、人员培训、节能量确认等系统的节能服务，并依据经过验收验证的节能效果获取节能服务费用，回收投资和获得合理利润的一种商务模式。基本合同类型主要是节能效益分享型、节能量保证型、能源费用托管型。

1.合同能源管理风险类型

合同能源管理项目合同的周期比较长，在漫长的合同期内，可能会面临来自不同层面的法律风险。

（1）项目前期阶段

第一，合同风险。这里的合同风险更侧重于合同文本本身的风险。合同能源管理合同规定双方权利义务、违约责任等条款，是项目实施的重要依据。尤其对于ESCO来说，能否降低合同风险，保证自身利益，合同条款的设置至关重要。

第二，节能设计风险。ESCO在项目实施之前，通常会为用能单位设计节能方案。方案的设计、技术的选择等是否会被用能单位认可，自身的实力是否能够胜任节能方案的实施等，这些对于ESCO来说都是风险。

第三，投融资风险。节能项目实施或改造的前期投入基本由ESCO来承担，为此ESCO可能面临着是否有能力承担所有投资，能否顺利融资，能否顺利贷款等问题。

第四，项目建设风险。项目进入建设期后面临着施工风险，比如项目建设能否按期完工，材料或设备采购、运输、安装风险，节能设备安装后能否符合项目要求等。

（2）项目运营阶段

在经过项目前期的准备阶段后，项目进入运营期后同样会面临很多的风险。

第一，节能量风险。虽然不同的合同能源管理模式对节能量的要求是不一样的，但是节能量的计算是合同能源管理项目的关键要素，用能单位更关注节能项目能否达到节能的效果，同时能否实现项目节能量决定着ESCO的收益问题。

第二，节能收益风险。ESCO通过实施节能项目收回成本和利润，但是影响ESCO收益的因素很多，比如用能单位的资信问题、是否达到节能量的要求、是否达到节能目标、项目是否能够通过验收、国家政策调整以及一些不可抗力等因素。因此在漫长的合同周期内，ESCO面临着节能收益的风险。

第三，税收以及财政补贴风险。国家为了鼓励节能行业的发展，出台了一些针对ESCO的税收优惠、财政补贴政策。但是，享受优惠政策的申报条件和程序非常严格，因此ESCO能否符合条件或者能否按照程序进行申报，决定着其能否最终享受优惠政策。

第四，用能单位违约风险。用能单位作为节能服务的对象和合同的主体，其经营情况、公司信用以及履约情况都将决定着节能效益分享合同能否全面履行。

第五，能源价格风险。不同的项目采用的能源方式不同，可能是节电、可能是节天然气、可能是节水等等，在项目运营过程中可能会出现电价或者天然气价格波动等，这些都会影响ESCO的收益，因此合同中根据能源价格的波动设置定价、调价机制非常重要。

第六，运营维护风险。项目运营过程中，负责运营维护的工作人员是否能够按照规范去操作设备，是否按照要求进行相关数据的收集、确认，是否及时对设备进行维修等等，这些问题都会影响项目的正常运营。

（3）争议解决过程

ESCO和用能单位作为合同双方，是利益冲突的主体。在漫长的合同周期内，不可避免的会针对项目运营中的某些问题产生争议，在争议解决过程中也存在很多风险。

第一，沟通协商的方式。往往在合同中都会约定产生争议双方先通过协商解决。那么协商解决过程中如果通过开会的形式，那么双方是否都签订了会议纪要；如果是通过书面函件或者电子邮件等方式，是否保留了邮寄的凭证，电子邮箱是否是双方指定的联络邮箱等，这些细节都至关重要。

第二，工作人员能力问题。针对具体争议的问题，ESCO的工作人员是否具备处理争议的能力，是否具备较强的法律意识能够及时收集固定证据。

合同能源管理项目在不同阶段面临不同的风险，那么作为ESCO应该如何提升自身的技术能力，提升法律意识，降低履约风险呢？

2.关于建立法律风险防控体系的意见

笔者作为从事节能行业法律服务的专业人士，针对上述风险有以下几点建议：

（1）技术层面

打铁还得自身硬，对于ESCO来说，节能设备本身的性能至关重要。ESCO应不断进行科研创新、产品的研发，提高节能设备的性能，避免因节能设备无法达到节能目标而造成的风险。

（2）法律层面

第一，建立完善的项目管理培训机制。

ESCO应建立完善的培训机制，对工作人员进行全流程的项目培训，此培训既包括设备操作、运营维护、节能量的计算确认等业务能力方面的培训，也包括风险防范意识、证据意识、商务谈判能力、争议沟通解决能力等方面的培训。

第二，根据公司实际情况制定可实操性的项目实施流程。

    合同能源管理项目从商务谈判、节能方案设计、融资、建设施工、验收、节能量测量计算、运营维护、问题协调、移交等各环节的工作都很明确，为了提高工作效率，降低成本，ESCO应根据公司的实际情况以及不同的项目模式制定可实操性的项目实施流程。这样让工作人员能够更加清晰的了解每个节点的工作重点、职责以及风险。知道风险才能更好的去预防风险。

第三，请专业法律团队为公司保驾护航。

虽然通过建立培训机制、制定项目操作流程可以一定程度防范风险，但是由于种种原因各种风险仍然层出不穷。专业的人做专业的事，ESCO要想更好的发展，更好的防范风险，需要有专业的法律团队为公司发展以及项目的实施保驾护航。因为专业的法律团队既了解合同能源管理模式，又了解法律，可以为ESCO提供制定合同文本、业务培训、商务谈判、争议解决等全方位的法律服务。合同能源管理项目本身就是一个动态的过程，这就要求法律团队能够提供全方位、全过程、动态的法律风险防控。